新西兰理财顾问师担忧新法规将遏制市场发展
财经
摘要新西兰最近出台最新法案，对理财师对于潜在客户的邀约进行了控制，新西兰理财顾问担忧Financial Markets Conduct Bill（金融市场管理议案）的相关规定将会遏制该行业的市场发展。新西兰IFA表示，客户通常不会主动联 ...
后花园新西兰地产在线6月26日消息：新西兰理财顾问担忧Financial Markets Conduct Bill（金融市场管理议案）中对未获邀约造访的限制将会遏制其吸引未来客户能力。
理财顾问协会（IFA）正在对改变金融市场管理条例的第71条进行辩护，主管机构为新西兰商务特别委员会。该条例禁止理财顾问主动与潜在客户会面并推荐理财产品。
新西兰IFA表示，客户通常不会主动联系理财顾问。而新条例禁止了理财顾问和潜在客户进行未获邀约的造访，将导致行业业绩整体下降。这将使得理财顾问“很难找到新客户”。
IFA首席执行官Peter Lee表示，该协会的提案反映出了“业界适度不安”，尤其是理财顾问刚刚受到了理财顾问法案（Financial Advisers Act）的新增限制。正如条款所写，该法案不考虑你有多少和客户的会面。
“如果首次会面是未获邀约的造访，你就不能为该客户提供产品。”
IFA同时质疑为何提案中的条款不限制证券服务。为何理财顾问提供证券产品不受调控限制？如果同一位理财顾问提高托管基金服务，那他是否违反了规定？
理财顾问协会（IFA）正在对改变金融市场管理条例的第71条进行辩护，主管机构为新西兰商务特别委员会。该条例禁止理财顾问主动与潜在客户会面并推荐理财产品。
新西兰IFA表示，客户通常不会主动联系理财顾问。而新条例禁止了理财顾问和潜在客户进行未获邀约的造访，将导致行业业绩整体下降。这将使得理财顾问“很难找到新客户”。
IFA首席执行官Peter Lee表示，该协会的提案反映出了“业界适度不安”，尤其是理财顾问刚刚受到了理财顾问法案（Financial Advisers Act）的新增限制。正如条款所写，该法案不考虑你有多少和客户的会面。
“如果首次会面是未获邀约的造访，你就不能为该客户提供产品。”
IFA同时质疑为何提案中的条款不限制证券服务。为何理财顾问提供证券产品不受调控限制？如果同一位理财顾问提高托管基金服务，那他是否违反了规定？
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