12家金融企业因违反《反洗钱法案》而被正式警告！
财经作者: Roy Liu & Debbie Shaw
摘要12个金融实体在被发现违反反洗钱法之后，已被监管机构正式警告。
后花园新西兰房地产在线2月9日报道：12家金融企业在被发现违反了《反洗钱法》之后，已被新西兰金融市场管理局（FMA）正式警告。
新西兰金融市场管理局（FMA）要求77家金融机构（大约占监管总数量的10%）提供如何处理反洗钱和打击恐怖主义融资的相关信息，这些金融机构于去年11月25日前向FMA提交审计报告。
在发现不符合法律的12个金融企业中，有9家企业未提供审计，2家企业未做出回应，1家没有按法律要求提交年度报告。按要求，金融实体必须每两年审核一次AML和CFT，并将审计报告提交监管机构。
*AML和CFT：Anti-money Laundering / Counter-financing of Terrorism 反洗钱和打击资助恐怖主义法案2009 (AML /CFT)
新西兰金融市场管理局（FMA）的监管部主任Liam Mason说：“该法规已实施3年多了，公司和个人已有足够时间来遵循法律的要求。我们已采取相应措施，以确保所有金融实体知晓其法律义务。”
新西兰金融市场管理局（FMA）表示，目前9个未提供审计的公司正在采取行动。而如果未做出回应的那两家企业和未提供年度AML/CFT报告的那家企业不对警告做出处理，那么FMA将对它们采取进一步行动。
Mason认为独立审计是遵守“反洗钱和反恐怖主义融资法案”的一个重要组成部分，有助于确保实体拥有健全的系统和程序。
【部分内容编译自NZ Herald】
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