惊人！奥克兰公司疑似帮外国富豪“洗黑钱”，涉案资金5300万，多人已定罪！
后花园2019年11月22日援引nzherald网站报道：
今天（11月22日），奥克兰高等法院开庭审理了一起金融犯罪案件。
本案的被告方为奥克兰一家公司及其两名员工，这家公司因未能申报5340万纽币的可疑交易而被判有罪，这也是新西兰首例此类案件。
据悉，这笔庞大的资金来自该公司的一名海外客户，后者系一名资产雄厚的商业大亨。
本案在今年10月被交由法官独自审理，今天，法官Tracey Walker宣布了她的判决。
因为法律原因，目前被告方的身份暂未公布，但他们的四项罪名已经成立。
该公司的两名员工被判有罪
据法庭文件披露，被告公司在其职能范围内没有做好客户尽职调查，也没有对可疑交易进行记录和上报，并且还组织了特定的交易活动，以规避《反洗钱、反恐怖主义融资法》（Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act，简称AML/CFT）的约束。
虽然这些指控没有涉及洗钱，但在今天上午的庭审中，被告方（包括一名30多岁的男性和一名60多岁的女性）没有被立即定罪。
法官表示，这么做是因为辩方律师希望在量刑听审前向客户寻求指导意见。
辩方律师David Jones QC
据悉，本案是新西兰出台具体的反洗钱法以来，首次在国内法院审理的类似刑事案件。
被告公司及其员工被控在2016年参与了311起可疑的资金交易，涉及金额高达5300万纽币，而客户方为一名海外商人。
据检方律师Sam McMullan介绍，这些资金大部分来自一个金字塔骗局。
他说：“在被告二人的协助下，这家公司故意隐瞒了这笔资金。”
McMullan指出：“从指控内容可以发现，被告没有履行AML/CFT的法律义务，是对该法案的公然漠视。”
他说，新西兰的金融声誉是建立在《反洗钱法》及其稳健的体系下的，以防止洗钱风险的发生。
据McMullan介绍，这名海外客户最初是与该公司的一名女性员工单独联系的，为了这位“金主”，该公司还专门在奥克兰为其留了一间办公室。
然而，辩方律师却指出，本案中的这名海外客户背景特殊——后者不仅财力雄厚，还拥有大量的资产，在处理此类客户时，企业当然会格外重视。
据法官介绍，由于申请了姓名保护令，被告方及这名客户的身份暂时未能公开，但保护令最晚将于11月25日下午4点失效。
原文链接：https://www.nzherald.co.nz/nz/news/article.cfm?c_id=1&objectid=12287402
（责编：Gloria）
