判了！奥克兰多名华人涉重大金融案，收到史上最大罚单！

后花园2023年7月21日报道：今年3月，奥克兰曝光了一起重大金融案。几名华人因操纵市场、披露违规，遭到了当局起诉。案件曝光后，两名从犯各自遭到了十多万纽币的罚款。今天，案件中的两名主谋罪名成立，他们收到的罚单创下了史上同类案件的最高纪录。

据法院披露，他们从中国即时通讯服务提供商——微信的聊天记录中发现被告Wei(Walker) Zhong与其妻子Lei (Regina) Ding等人在2016年和2017年人为地推高了Oceania Natural Limited公司的股价。

法官Michael Robinson裁定，Zhong以其岳父的名义开设了一个ASB银行的证券账户，秘密地进行交易。

Zhong的行为违反了《金融市场行为法》。

此外，Robinson还发现Ding悄悄以其母亲名义在ASB银行申请了第二个证券账户，并秘密进行股票交易。

面对上述指控，Zhong与其妻子予以了否认，但其从犯——注册会计师Zhongyang (Sean) Meng 和 Jiashun (Sam) Qian却在早些时候承认故意操纵市场。

据悉，在其中一条微信内容中，Qian称呼Meng为“师傅（master）”。

Meng是Oceania Natural的非执行董事，也是Zhong家族信托基金的受托人。

Robinson表示，Zhong 和 Ding声称他们最终没有从证券账户上进行的交易中受益，而他们的交易也没有对任何第三方造成损害。

对于上述说法，Robinson并未接受。

Robinson在4月6日的判决中表示，这种操纵市场的行为损害了股市的诚信。

他说，每当Oceania Natural的股价受到操纵交易的提振时，Zhong家族信托所持股份的账面价值就会增加，有时还会大幅增加。

据悉，法庭还听取了Zhong希望吸引更多投资者投资Oceania Natural的证据。Robinson表示，股价上涨可能有助于实现这一目标。

他说:“这也验证了Zhong在2016年6月7日向Ding发送的微信内容，当时他正与一家投资银行谈判，并在言论中表达了对股价下跌的担忧。”

据悉，Zhong和 Ding还声称，他们是在Ding父母的指示下，按照委托行事。

Robinson表示，没有证据表明Ding的父母指示其女儿和女婿为他们进行交易。

他说，当Zhong利用他女儿的手机在其岳父的账户上进行交易时，他盗用了这位老人的身份。

据悉，Oceania Natural的主营业务是面向中国市场销售麦卢卡蜂蜜、Cook Island noni juice果汁及其相关产品。

由于它已在新西兰证券交易所（NXT）上市，所以受到披露规则的约束，这些规则旨在确保其高管和董事的交易被市场标记，并防止市场操纵。

Oceania Natural于2018年从NXT退市，并于2019年6月由其股东(包括Zhong, Ding, Meng 和 Qian)宣布进入清算程序。

去年3月，Meng已被罚款18万纽币，Qian则被罚款13万纽币。

在昨天的处罚听证会上，Zhong被罚款133万纽币，Ding被罚款76万纽币。

据悉，该案件是由金融市场管理局(FMA)受理的。

FMA表示，对Zhong和Ding的罚款是迄今为止对违反《金融市场行为法》(Financial Markets Conduct Act)中市场操纵和披露条款的最高罚款。

（责编：Gloria）