奥克兰金融公司被罚近$530万，华人老板不服上诉，结果：被驳回！
后花园新闻部7月24日援引NZ Herald报道：奥克兰一家华人金融公司此前承认为一家国际贩毒组织洗钱，被罚近530万纽币。公司经理不服提出上诉，昨天新西兰第二高等法院宣布上诉无效。
这家名为Ping An Finance的外汇交易公司原来位于奥克兰Queen St，公司负责人为Xiaolan Xiao。他因“蓄意和公然蔑视”反洗钱法案，遭到529万巨额罚款。这是新西兰《反洗钱和打击恐怖主义融资法案》下的首例这类案件。
据悉，2017年由Kit Toogood法官宣布这一判决结果。61岁的Xiaolan Xiao当时被控为掩盖一个大型毒品交易而洗钱50万纽币，他被定罪并处刑。
这一判决使得Xiao破产，他和他的公司被禁止提供金融服务，他20年的职业生涯也走向了终结。
Toogood法官表示，这些处罚旨在“起到震慑和谴责违规行为的作用”。他表示，该公司在1588比交易，涉及金额达1.054亿纽币中，未能履行上报和监控规定，性质十分严重。
在这些交易中，法官裁定173比交易可疑，根据《反洗钱和打击恐怖主义融资法案》应该进行上报。
Xiao不服判决进行上诉，但在去年3月请求被上诉法院驳回。本月早些时候，Xiao又对上诉法院的决定提出质疑，本周二下午新西兰第二高等法院对此做出裁决。
法官Patricia Courtney代表其他两名法官Geoffrey
Venning和Rachel Dunningham表示:“最终，上诉必须取决于Xiao能否证明判决结果是误判。这要求他证明，如果他有机会在正式的举证听证会上发言，判决结果会有所不同。”
然而据悉，Xiao并未试图去解释他可以提供哪些证据或意见可能导致不同的判决结果。
上诉法院撤销Xiao的上诉请求是因为，他并未提供任何证据，或指出可以作为推翻原判的理由。
法官表示：“如果这些材料存在，上诉请求理应受理。但是并没有任何这类材料，因此我们认定即使Xiao出席了正式的举证听证会，结果也不会有改变。因此，Xiao未能证明被误判或有误判的可能。”
Xiao的违法行为首次被发现是在2015年内政部开展了一次调查。该调查发现，Xiao的公司有超过1500次，涉及1.054亿纽币的交易未遵守反洗钱法案规定。
据悉，去年10月，Xiao要求撤销他破产通知的请求也败诉。新西兰公司办公室记录显示，Xiao仍是Ping An公司的负责人和唯一股东，该公司正进行破产清算。
原文链接：https://www.nzherald.co.nz/business/news/article.cfm?c_id=3&objectid=12252347
