近一年的财务顾问都轻松获批

奇怪的是，他们中没有一个财务顾问在今年内出现在职业纪律法庭上。事实上，财务顾问纪律审裁组自2013年8月到如今也只听证了七个案件。“FMA与AFAs从去年起实现了更多的直接合作来推动和实现合规性，”该权威机构发言人说， “较为严重的案子我们会直接交给法庭处理。”

专业的财务顾问必须被授权或注册。授权顾问必须获得FMA的许可，而注册顾问只需要完成行业注册即可。为了得到授权，申请人需要提供能力证明，也必须通过个人品质考察。如果申请人符合相关标准，市场权威必须给予授权。此前轰动一时的授权财务顾问欺诈案，案犯David Ross不仅被取消了授权，且正在服长达10年10个月的刑期。

2011年以来，约2300授权顾问已经获得行业执照，只有4人被拒绝。